最新活動10月13日，嘉中咨詢針對合規行業發展背景和問題特別舉辦了以“數智融合，合規未來” （系列二）“如何在乘風破浪中做好合規調查？”為主題的線上直播。我們邀請了嘉中咨詢合伙人Robin、高級經理Vivie、Asa對嘉中咨詢商戶走訪調查流程的經驗和案例與直播間的觀眾進行分享，對直播間觀眾的提問進行了解答，希望能夠給大家一些啟發，為大家在合規工作中提供更好的思路。
啟動合規調查的原因
1.內部舉報。對于一些公司內部的舉報，如：書面舉報、電話舉報等。合規部門對于此類信息反饋需要及時、謹慎、認真處理。
2.風險篩查。在費用審核中通常會有報銷產生的風險、會議監控產生的風險、工作來往記錄的完善情況、審批流程瑕疵等等，也成為合規調查源頭。
很多公司在風險管控時合規部門要做很多合規調查，面對風險較高的情況也會涉及法務團隊或者與第三方公司一起做更加獨立的第三方調查，能夠為企業做到更全面細致的合規風險管控。為什么企業會更希望借助第三方來進行合規調查？對于公司合規部門與業務端工作交接較密集的企業來說，如果在調查進行中收集到的舉報信息涉及到相應的業務人員，這種情況下調查取證很難保證合規調查的獨立性、客觀性。并且調查結果對于員工在公司的發展和調查結果的嚴重性會有很大影響。所以，借助第三方公司的更加客觀、獨立的報告來幫助企業做相應的合規判斷
嘉中合規解決方案介紹
費用審核一站式服務
數據篩選：
· 從財務部、合規部、預算中心等收集相關數據
· 建立數據篩選指標和風險定義
· 識別風險趨勢
單據審核：
· 基于原始數據進行完整性分析
· 開展更深層次的合理性、邏輯性審核
· 對于疑問點匯總
商戶電話調查：
· 聯系商戶，搜集相關信息并盡可能去獲取證據
· 通過公開信息網站、GFC數據庫對疑問進一步印證
商戶現場調查：
· 現場走訪商戶獲取商戶多維度信息
· 模擬消費
· 還原證據
· 員工訪談
GEM系統
嘉中走訪數字化、標準化流程GEM數字化系統，可以協助合規官更好的進行任務派發、結果實時回傳，實現良好的質量管控，該平臺可實現報告標準化、可視化，自動導出合規調查結果、識別違規行為、生成黑名單，并進行自動過濾攔截等工具，加強事前、事中、事后全維度管控。
合規流程化：2.報告的標準規范化填寫
3.最終報告的一鍵式導出與通知
合規信息數字化：
1.實現合規數據互相關聯，高效跟會任務、走訪任務管理
2.高效處理，統計分析，后臺一鍵查看
3.數據模塊化，個性定制
走訪-商戶信息積累：
1.積累商戶信息，建立商戶信息池，高效完成走訪任務
2.通過數據篩選并建立商戶黑名單，高亮失信商戶
商戶走訪分析
低風險：走訪時對于得到的員工單據結果沒有明顯問題，商戶對消費記錄的保存沒有差異性。
中風險：走訪時對于消費記錄、員工單據得到的結果沒有發現問題，但是商戶的招待能力與消費記錄有明顯出入，存在一定風險。
高風險：根據走訪時得到的消費記錄、員工單據結果存在一定問題，商戶調查時也存在明顯出入。
由“走訪結果分析“圖表中可看到，高風險結果近年來呈下降趨勢，說明員工的合規意識越來越強，合規管理部門的工作有了明顯的成效。
以上為本次直播活動的部分內容，如需觀看完整回放請聯系：
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